Non-Governmental organization and the grey list
Два месяца назад Монголия была включена в “серый список” FATF (группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег). Серия статей: “Серое государство”, “Серый суд”, “Серое общество” посвящена причинам попадания Монголии в “серый” список ФАТФ и рассмотрению путей выхода из него.
Наши госчиновники обещают не только монгольским гражданам, но и мировой общественности, что примут все надлежащие меры по выходу из “серого” списка. Ответственность за включение Монголии в “серый” список ФАТФ монгольские законодатели возложили на Монголбанк (ЦБ) и Комитет по регулированию финансовой деятельности. Прежних руководителей ведомств уволили, а на их место назначили бывших заместителей.
Рекомендации ФАТФ являются общепризнанными международными стандартами по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) и инструментами защиты финансовых систем от использования в преступных целях. 40 рекомендаций и 9 специальных рекомендаций ФАТФ в сфере ПОД/ФТ охватывают почти все области политики и экономики.
Рекомендация ФАТФ № 8 имеет прямое отношение к защите законной деятельности некоммерческих организаций (НКО) и организаций гражданского общества. Оценки технического соответствия рекомендациям ФАТФ для каждой страны показывают насколько успешно она поддерживает систему ПОД/ФТ. (соответствует-C; в значительной степени соответствует-LC; частично соответствует-PC; не соответствует-NC)
Что скрывается за “серым” списком?
Монголия проходила процедуру оценки ФАТФ в 2007 и 2017 годах. Монгольский сектор НКО оценивался ФАТФ, как частично соответствующий стандартам ПОД/ФТ. Дополнительная оценка технического соответствия (follow-up) монгольских НКО рекомендациям ФАТФ проводилась два месяца назад и результаты отражены в отчете. В 2017 году организацией было рекомендовано осуществлять оценку каждой отрасли отдельно. Монгольский сектор НКО рассматривается экспертами ФАТФ как наиболее подверженный рискам ОД/ФТ, поэтому они посоветовали провести полную комплексную проверку. Однако в отчете ФАТФ отмечено, что наши власти не спешат назначать проверку. Это вызывает удивление экспертов.
ФАТФ ежегодно публикует отчеты по каждой стране, и на основе этих данных делает выводы относительно рисков в некоммерческом секторе Монголии. Отмечены следующие недостатки:
- отсутствие анализа риска;
- отсутствие инфомационно-разъяснительной работы с НКО, уязвимыми с точки зрения ОД/ФТ;
- ненадлежащий контроль над некоммерческим сектором;
- неопределенное правовое регулирование и несоответствующие ограничения деятельности некоммерческого сектора;
- низкая компетентность правоохранительных органов, осуществляющих надзор за деятельностью НКО;
- отказ в предоставлении доказательных документов и материалов предыдущих проверок в отношении НКО;
Что скрывается за оценками ФАТФ?
Нам следует внимательно и скрупулезно относится к оценкам и выводам ФАТФ. Требования ФАТФ, предъявляемые к НПО Монголии в определенной степени сокращают пространство гражданского общества и способствуют установлению над ним регулярного государственного контроля.
Во всем мире наблюдается тенденция к уменьшению пространства для НПО. Бен Хейз пишет, что “рекомендации ФАТФ, выработанные в кратчайшие сроки и устанавливающие требования для всех стран иметь эффективные системы ПОД/ФТ, на практике не обеспечивают полностью прав и основных свобод человека, его участия в демократических процессах. Подтвержденных случаев ОД с использованием НПО, а также использования НПО для ФТ в мире зафиксировано мало. Однако растет число государств, использующих рекомендации ФАТФ в целях законодательного ограничения деятельности НПО и организаций гражданского общества. К таким странам относятся Босния, Герцеговина, Хорватия, Македония, Венгрия, Индия, Казахстан, Киргизстан, Польша, Сербия и Таджикистан” (The Impact of International Counter-terrorism on Civil Society Organisations. Ben Hayes, 2017).
В 2012 году государственные органы и международные мониторинговые институты провели оценку выполнения рекомендации №8 ФАТФ. Оценку прошли 159 государств, из которых 85-не соответствовали обозначенным требованиям (no compliant), или частично соответствовали (partially compliant). Несмотря на то, что многие страны Центральной Европы изменили свои законодательства о ПОД/ФТ, их продолжают оценивать как не соответствующих рекомендации №8 ФАТФ. В 2007 году, по итогам первой оценки, соответствующими этому стандарту ФАТФ были признаны лишь пять государств: Бельгия, Египет, Италия, Тунис и США. В некоммерческом секторе этих стран не было обнаружено правонарушений.
После терактов 11 сентября в мире усилилась тенденция подозревать НКО в причастности к ФТ. В свое время президент США Дж. Буш выступал с публичными обвинениями в их адрес. Американские власти, проанализировав свое законодательство о НКО потребовали от международных организаций принятия профилактических мер по защите некоммерческого сектора от попыток использования его в целях ФТ. Действия США вызвали в мире волну пересмотров законов регламентирующих деятельность НКО, хотя в итоге во многих странах качество нормативно-правового регулирования данной сферы с позиций ПОД/ФТ не улучшилось. Оценка, проведенная в 2017 году охватила 89 юрисдикций, из которых только четыре-Армения, Гонг Конг, США, Великобритания были признаны соответствующими рекомендации №8 ФАТФ. 60 других государств получили степень “не соответствия” или “частичного соответствия”
Выборочное изменение некоторых статей законов о НКО недостаточно для полного соблюдения рекомендаций ФАТФ, поэтому для их эффективного выполнения необходимо провести комплексную оценку. Результаты помогут определить группу НКО, подверженных высокому риску использования в целях ОД/ФТ, с которой в дальнейшем следует наладить диалог и сотрудничество.
2019.12.18